记者 | 胡冰

编辑 | 张一诺

1月11日，中国证监会浙江监管局公布了三张罚单，剑指浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称”浙商资管“）及相关责任人。

罚单显示，浙商资管存在以下行为：一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。

该公司时任分管相关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平，时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，相关产品时任投资主办人（投资经理）赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对该公司相关违规行为负有相应责任。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，浙江监管局决定对浙商资管及两位责任人采取以下监督管理措施：

一、责令改正。浙商资管应当对资产管理业务进行全面深入整改，采取切实有效措施，建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。

二、暂停浙商资管私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。

三、责令处分有关人员。在收到行政监管措施决定书之日起10个工作日内，根据该公司有关制度规定，作出处分盛建龙、楼小平、陈国辉、赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦的决定，按照公司内部规定对上述人员进行处分与问责。

吕晓威，时任浙商资管相关产品投资主办人，对产品违规运作负有相应责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，浙江监管局决定对其采取监管谈话措施。

楼小平，时任浙商资管分管相关固定收益投资业务的高管和公司负责人，对浙商资管违规行为负有责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，浙江监管局决定对其采取监管谈话措施。