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事关1.1万亿基金的大事!上交所ETF申赎业务多码合一,有这几方面影响

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事关1.1万亿基金的大事!上交所ETF申赎业务多码合一,有这几方面影响

将原实物申赎的股票ETF申赎业务迁移至综合业务平台

图源:图虫

记者 杜萌

今日,广发、工银瑞信等多家基金公司发布《关于旗下管理的上海上市ETF实施申赎业务多码合一的公告》。

广发基金公告显示,根据上交所的统一安排,将于2022年6月20日(下周一)起,公司旗下管理的上交所上市ETF将取消申赎业务相关代码,投资者可通过证券代码(与交易使用的证券代码相同),选择申赎相关业务类型,参与ETF申赎业务。广发基金涉及的上交所上市ETF合计17只,为沪深300ETF基金、基金、 广发货币ETF等等。

表:广发基金关于旗下管理的上海上市ETF实施申赎业务多码合一的公告     来源:公司公告

这和上交所6月15日发布的《关于上海证券交易所ETF申赎业务多码合一及迁移上线切换有关事项的通知》有关。通知显示,上交所将于6月20日(下周一)起实现ETF申赎业务多码合一,并将原竞价撮合平台实物申赎的股票ETF申赎业务迁移至综合业务平台。

图: 上交所发布《关于旗下管理的上海上市ETF实施申赎业务多码合一的公告》    来源:上交所公告

上交所表示,自2022年6月20日起,上交所ETF申赎业务实现多码合一,ETF申赎业务申报方式调整为“证券代码5*****+业务类型”,取消ETF申赎相关业务代码,包括:申赎5****1、申赎资金5****2、非沪市资金5****5、港市资金5****6。ETF申赎业务统一通过综合业务平台进行申报,上交所竞价撮合平台将不再接受实物申赎的股票ETF申赎业务申报。

ETF申赎业务多码合一上线后,上交所交易系统将以“证券代码+ETF细分类型”的方式识别不同ETF类型对应的业务模式。各ETF的细分类型将通过上海证券交易所行情网关、证通云盘、UT5等渠道于产品信息文件中下发,便于相关市场参与人进行相关业务设置。

此次的ETF申赎多码合一上线切换与业务迁移将于2022年6月17日日终清算工作结束之后一次性完成,业务切换不设置并行期。

那么对于参与ETF交易的投资者来说,此次将原实物申赎的股票ETF申赎业务迁移至综合业务平台,有何影响?

这次申赎业务多码合一,对一直在二级市场买卖ETF的投资者来说,没有任何影响,还是按照之前的证券代码参与买卖ETF;而对于之前在竞价撮合平台上进行实物申赎ETF的投资者来说,那么随着这部分股票ETF代码的取消,也将按照二级市场上的证券代码进行ETF的买卖。”某头部公募人士告诉界面新闻记者。

“上交所对ETF的申赎代码进行多码合一,主要会涉及到数量投资部的日常算账环节,但是对ETF的日常交易不受影响。投资者购买ETF时,因为实物申赎代码的取消,交易也会更加方便。”某公募数量投资部人士表示。

“目前深交所实行的是ETF一品一码,只有二级市场交易代码,而上交所ETF一只产品占用多个代码,除了可能为投资者带来误解,也会挤占代码资源,尤其是比较好的代码。在ETF多码合一上线后,会取消ETF申赎代码和资金代码,竞价撮合平台将不再支持ETF申赎业务。”另一位公募股票投资部人士表示。

上交所数据显示, ETF具备成本低廉、高效透明、分散投资等特点,是进行长期投资、价值投资的重要配置工具。随着境内 ETF 市场的蓬勃发展,投资者参与热情持续高涨。2021 年全年参与沪市 ETF 交易的账户数超过 1150 万户,是五年前50万左右参与人数的 23 倍。截至2022年3月底,沪市ETF市值规模超1.1万亿元。

 

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将原实物申赎的股票ETF申赎业务迁移至综合业务平台

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记者 杜萌

今日,广发、工银瑞信等多家基金公司发布《关于旗下管理的上海上市ETF实施申赎业务多码合一的公告》。

广发基金公告显示,根据上交所的统一安排,将于2022年6月20日(下周一)起,公司旗下管理的上交所上市ETF将取消申赎业务相关代码,投资者可通过证券代码(与交易使用的证券代码相同),选择申赎相关业务类型,参与ETF申赎业务。广发基金涉及的上交所上市ETF合计17只,为沪深300ETF基金、基金、 广发货币ETF等等。

表:广发基金关于旗下管理的上海上市ETF实施申赎业务多码合一的公告     来源:公司公告

这和上交所6月15日发布的《关于上海证券交易所ETF申赎业务多码合一及迁移上线切换有关事项的通知》有关。通知显示,上交所将于6月20日(下周一)起实现ETF申赎业务多码合一,并将原竞价撮合平台实物申赎的股票ETF申赎业务迁移至综合业务平台。

图: 上交所发布《关于旗下管理的上海上市ETF实施申赎业务多码合一的公告》    来源:上交所公告

上交所表示,自2022年6月20日起,上交所ETF申赎业务实现多码合一,ETF申赎业务申报方式调整为“证券代码5*****+业务类型”,取消ETF申赎相关业务代码,包括:申赎5****1、申赎资金5****2、非沪市资金5****5、港市资金5****6。ETF申赎业务统一通过综合业务平台进行申报,上交所竞价撮合平台将不再接受实物申赎的股票ETF申赎业务申报。

ETF申赎业务多码合一上线后,上交所交易系统将以“证券代码+ETF细分类型”的方式识别不同ETF类型对应的业务模式。各ETF的细分类型将通过上海证券交易所行情网关、证通云盘、UT5等渠道于产品信息文件中下发,便于相关市场参与人进行相关业务设置。

此次的ETF申赎多码合一上线切换与业务迁移将于2022年6月17日日终清算工作结束之后一次性完成,业务切换不设置并行期。

那么对于参与ETF交易的投资者来说,此次将原实物申赎的股票ETF申赎业务迁移至综合业务平台,有何影响?

这次申赎业务多码合一,对一直在二级市场买卖ETF的投资者来说,没有任何影响,还是按照之前的证券代码参与买卖ETF;而对于之前在竞价撮合平台上进行实物申赎ETF的投资者来说,那么随着这部分股票ETF代码的取消,也将按照二级市场上的证券代码进行ETF的买卖。”某头部公募人士告诉界面新闻记者。

“上交所对ETF的申赎代码进行多码合一,主要会涉及到数量投资部的日常算账环节,但是对ETF的日常交易不受影响。投资者购买ETF时,因为实物申赎代码的取消,交易也会更加方便。”某公募数量投资部人士表示。

“目前深交所实行的是ETF一品一码,只有二级市场交易代码,而上交所ETF一只产品占用多个代码,除了可能为投资者带来误解,也会挤占代码资源,尤其是比较好的代码。在ETF多码合一上线后,会取消ETF申赎代码和资金代码,竞价撮合平台将不再支持ETF申赎业务。”另一位公募股票投资部人士表示。

上交所数据显示, ETF具备成本低廉、高效透明、分散投资等特点,是进行长期投资、价值投资的重要配置工具。随着境内 ETF 市场的蓬勃发展,投资者参与热情持续高涨。2021 年全年参与沪市 ETF 交易的账户数超过 1150 万户,是五年前50万左右参与人数的 23 倍。截至2022年3月底,沪市ETF市值规模超1.1万亿元。

 

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