实习记者 | 章宇璠

6月28日，浙江证监局发布了3张行政监管措施决定书，剑指杭州瑜瑶私募基金管理有限公司及其相关责任人。

行政监管措施决定书显示，杭州瑜瑶私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下问题：发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第四条第七项的相关规定。根据规定，证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则，不得存在结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例超过140%，非结构化集合资产管理计划（即“一对多”）的总资产占净资产的比例超过200%的情形。

何国清作为公司时任法定代表人、执行董事和总经理，杨泽斌作为公司时任基金投资经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任；

针对上述违规行为，浙江证监局依据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条规定，对杭州瑜瑶私募基金管理有限公司、何国清、杨泽斌采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。