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兴业证券收到证监会最终调查书 今日起恢复投行业务

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兴业证券收到证监会最终调查书 今日起恢复投行业务

兴业证券被暂停了一个半月的投行业务,将于7月28日起正式恢复。包括国金证券募资不超过48亿元的非公开发行股票在内的多个项目将恢复正常。

图片来源:视觉中国

兴业证券(601377.SH)卷入*欣泰(300372,原名欣泰电气)上市造假事件结果尘埃落定。兴业证券被暂停了一个半月的投行业务,将于7月28日起正式恢复。

包括国金证券募资不超过48亿元的非公开发行股票在内的多个项目将恢复正常。具体包括兴业证券承揽的20个IPO保荐项目、20个定增项目、10余家并购重组和3家新三板项目。

证监会从6月12日开始对兴业证券立案调查,“7月27日拿到最终处罚结果,意味着证监会的调查完全结束了。”一位兴业证券内部人士告诉界面新闻记者。

根据《证券发行保荐业务管理办法》的规定,立案调查期间,证监会暂不受理被调查方公司的推荐,调查程序结束后予以恢复。“明天开始就可以报新材料了,在会项目也就恢复审核了。”他称。

一位知情人士则对界面新闻记者表示,此次兴业证券被调查之所以能很快结束,是因为其和当年平安证券卷入上市造假程度和性质都不相同。当年平安证券先后在万福申科、胜景山河等多个项目中均有造假行为,暴露出来其后台管控有问题。而兴业证券只涉及个别项目造假。从造假方式看,万福申科、胜景山河等为虚构现金流和利润,而*欣泰收入和利润数据为真实,只是通过虚构银行的凭证对应收账款的科目造假,造假程度相对较轻。

“监管的处罚力度,关键要看保荐机构在欺诈发行案件中扮演什么角色。”他称,此次,证监会对兴业证券的界定为,没有足够尽到勤勉义务。

兴业证券于2016年6月12日被中国证监会立案调查,于2016年7月8日收到中国证监会的拟处罚决定。7月27日,收到中国证监会最终处罚决定。

最终处罚结果与拟处罚结果相比较,对两位保荐代表人的处罚变轻,没有分别采取10年证券市场禁入措施。

上述公告显示,鉴于公司和相关人员能够配合调查,积极研究制定先行赔偿方案,补偿投资者因欣泰电气虚假陈述而遭受的投资损失。中国证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,决定对公司给予警告,没收保荐业务收入1200万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得2078万元,并处以60万元罚款;并对签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告,并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格的行政处罚。

安信证券的研究报告指出,此次从开始对兴业证券立案调查到宣布处罚结果,所用时间一个月左右,调查持续时间短,给兴业证券投行业务带来的负面影响较小。

兴业证券方面表示,已经在全司范围开展内部控制的全面自查和专项检查工作,吸取“欣泰电气”事件的教训,反思公司在内部控制和风险管理方面的问题,查找薄弱环节,提高公司内部控制水平,提升公司全面风险管理能力。

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

兴业证券

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兴业证券被暂停了一个半月的投行业务,将于7月28日起正式恢复。包括国金证券募资不超过48亿元的非公开发行股票在内的多个项目将恢复正常。

图片来源:视觉中国

兴业证券(601377.SH)卷入*欣泰(300372,原名欣泰电气)上市造假事件结果尘埃落定。兴业证券被暂停了一个半月的投行业务,将于7月28日起正式恢复。

包括国金证券募资不超过48亿元的非公开发行股票在内的多个项目将恢复正常。具体包括兴业证券承揽的20个IPO保荐项目、20个定增项目、10余家并购重组和3家新三板项目。

证监会从6月12日开始对兴业证券立案调查,“7月27日拿到最终处罚结果,意味着证监会的调查完全结束了。”一位兴业证券内部人士告诉界面新闻记者。

根据《证券发行保荐业务管理办法》的规定,立案调查期间,证监会暂不受理被调查方公司的推荐,调查程序结束后予以恢复。“明天开始就可以报新材料了,在会项目也就恢复审核了。”他称。

一位知情人士则对界面新闻记者表示,此次兴业证券被调查之所以能很快结束,是因为其和当年平安证券卷入上市造假程度和性质都不相同。当年平安证券先后在万福申科、胜景山河等多个项目中均有造假行为,暴露出来其后台管控有问题。而兴业证券只涉及个别项目造假。从造假方式看,万福申科、胜景山河等为虚构现金流和利润,而*欣泰收入和利润数据为真实,只是通过虚构银行的凭证对应收账款的科目造假,造假程度相对较轻。

“监管的处罚力度,关键要看保荐机构在欺诈发行案件中扮演什么角色。”他称,此次,证监会对兴业证券的界定为,没有足够尽到勤勉义务。

兴业证券于2016年6月12日被中国证监会立案调查,于2016年7月8日收到中国证监会的拟处罚决定。7月27日,收到中国证监会最终处罚决定。

最终处罚结果与拟处罚结果相比较,对两位保荐代表人的处罚变轻,没有分别采取10年证券市场禁入措施。

上述公告显示,鉴于公司和相关人员能够配合调查,积极研究制定先行赔偿方案,补偿投资者因欣泰电气虚假陈述而遭受的投资损失。中国证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,决定对公司给予警告,没收保荐业务收入1200万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得2078万元,并处以60万元罚款;并对签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告,并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格的行政处罚。

安信证券的研究报告指出,此次从开始对兴业证券立案调查到宣布处罚结果,所用时间一个月左右,调查持续时间短,给兴业证券投行业务带来的负面影响较小。

兴业证券方面表示,已经在全司范围开展内部控制的全面自查和专项检查工作,吸取“欣泰电气”事件的教训,反思公司在内部控制和风险管理方面的问题,查找薄弱环节,提高公司内部控制水平,提升公司全面风险管理能力。

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