记者 | 王鑫

近日，为了解证券公司投资顾问业务开展情况，中国证券业协会组织开展投资顾问业务问卷调查。协会此次问卷调查涉及的期限是2021年全年，各券商需于7月29日前反馈。

问卷主要分为三部分，第一部分主要了解券商投资顾问业务的人员组成情况，包括公司注册证券投顾人数、不同从业年限的占比情况、2021年度投顾入职人数与离职率、公募基金投顾业务人数量等问题。

第二部分则是券商反馈投顾业务的开展情况，包括投顾主要工作内容、投顾客户不同年限的占比情况、2021年产品相关收入（指代销金融产品收入、基金投顾业务收入及产品销售券商结算模式业务收入）占经纪业务总收入比例等。

其中，中证协还重点调研了基金投顾业务相关问题，包括公募基金投顾业务的主要客户渠道及公募基金投顾业务客户的复购率、针对基金的投顾业务（重点指代销金融产品及基金投顾业务）在营业部KPI考核中的占比等。

近年来，券商投顾业务发展迅猛，中证协数据显示，2021年全行业实现投资咨询业务净收入54.57亿元，同比增长13.61%，收入排名前三的券商分别为招商证券（9.49亿元）、中金公司（4.19亿元）和国泰君安（3.79亿元）。

2021年证券行业代理销售金融产品净收入206.9亿元，同比增长53.96%，中信证券（26.76亿元）、广发证券（11.73亿元）、中金公司（10.70亿元）的营收分列行业前三。

在第三部分，中证协提出了7个开放式问题，询问了券商投顾业务的合规及风险控制机制、证券投资顾问业务收费方式和标准、客户覆盖类型和数量、公募基金投资顾问客户数量等。

此外，协会还详细调研了券商开展基金投顾业务的收费方式以及2021年基金投顾业务收入情况，并询问券商是否开展管理型基金投顾业务，如有，券商需反馈主要客户类型、管理的资产规模以及平均年化收益率。

中证协还向券商征询了对投顾业务的看法，包括投顾业务在提升公司财富管理能力、服务客户财富管理需求方面发挥了哪些作用、存在哪些不足，当前行业投顾业务发展存在哪些问题，以及对投顾业务发展有哪些政策建议等。