记者 | 刘晨光

太平洋证券资管业务处罚落地。

1月17日晚，太平洋证券公告称，公司于2023年1月17日收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定》。

实际上，去年年底，这家云南籍券商就收到了《关于收到云南证监局行政监管措施事先告知书的公告》，且彼时已经列出了相关处罚。

公告称，经查太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照规定不得新增规模，但太平洋证券仍违规新增该产品规模。

公告称，以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监 督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，云南证监局决定：对天平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支 持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令太平洋证券自收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向云南证监局书面报告。

云南证监局指出，将在日常监管中持续关注太平洋证券的整改情况。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。暂停资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响极小。

半年报显示，太平洋证券主营业务包括证券经纪、信用、证券投资、投资银行、资产管理。其中，资管业务是该券商2022年上半年营业收入同比增幅最大的业务板块，实现营业收入0.61亿元，增幅超过100%，不过资管业务在太平洋证券营收的整体占比不高，占上半年总体营收的不到10%。

此外，截至2022年上半年末，该券商资产管理规模合计161.27亿元，较2021年末增加1.50%。具体来看，其中单一（定向）资产管理计划、集合资产管理计划和资产证券化资产管理规模分别为人民币38.99亿元、102.28亿元和20亿元。此外，太平洋证券投资顾问业务增长迅速，现有业务规模达到79.69亿元。

财报显示，太平洋证券2022年前三季度实现营收10.01亿元，归母净利润为-6377.74万元，同比分别下滑21.59%和118.74%。营收下滑是因为证券投资业务收入减少。

值得一提的是，2022年6月，华创证券终于通过司法拍卖夺得太平洋证券10.92%的股权。待此次司法拍卖股份过户成功后，嘉裕投资不再持有太平洋证券股份，华创证券将成为其第一大股东。不过，在10月底发布的三季报中，嘉裕投资仍然是太平洋证券第一大股东。截至目前，还没有最新进展披露。