实习记者 | 章宇璠

5月12日，中国证券投资基金业协会发布了2份纪律处分决定书，剑指广东领新私募证券基金管理有限公司（以下简称广东领新）及其法定代表人。

罚单显示，广东领新存在以下违规行为：

一是未按照合同约定采取风险控制措施和进行止损。广东领新在管产品“集信悦享一号私募证券投资基金”（以下简称悦享一号）成立于2017年8月，产品基金合同中曾约定，在基金份额净值低于或等于预警线时，管理人应当在约定时限内采取相应的风险控制措施；在低于或等于止损线时，管理人应当进行不可逆的平仓止损操作。2018年2月14日，悦享一号的基金份额净值跌破预警线，2018年3月23日，基金份额净值跌破止损线，直至2020年9月，广东领新与剩余投资者签署补充协议，删除“预警与止损”条款，在此期间，广东领新始终未按照合同约定采取风险控制措施和进行止损，给投资者造成较大损失。以上行为违反了《私募基金监管办法》第四条、《私募投资基金管理人内部控制指弓I》第二十条的规定。

二是违规向投资者承诺保本保收益。广东领新在协会登记的实际控制人及时任法定代表人、执行董事刘东杰与悦享一号的投资者签署补充协议。协议约定，约定期内，如基金累计净值不足1.07元，则由刘东杰与第三方向投资者按照其实际投入本金的8%的年利率支付利息；约定期到期日，基金份额净值低于1.07元的，则由刘东杰与第三方就差额部分进行补偿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条、《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条第三项的规定。

以上事实有相关产品的补充协议及净值序列表、广东领新提供的书面说明、资产业务综合报送平台登记备案信息等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。

鉴于以上基本事实和情节，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，协会决定对广东领新作出以下纪律处分：取消会员资格、暂停受理私募基金产品备案六个月。

刘东杰登记为广东领新法定代表人、执行董事，被中国证券投资基金业协会公开谴责。