界面新闻记者 | 邹文榕

券商资管公司又将要扩容了。

10月18日盘后，信达证券（601059.SH）公告，经董事会审议同意，公司拟出资不超过人民币3亿元，设立全资子公司信达证券资产管理有限公司（暂定名），从事证券资管业务、公募管理业务以及监管机构允许开展的其他业务。其中，公募管理业务资格待资管子公司设立后根据监管要求另行予以申请。

信达证券表示，为确保资管子公司满足监管规定和其业务持续发展要求，合理配置资本，有效利用资金，公司拟在现金出资之外，为资管子公司提供累计不超过人民币5亿元（含）的净资本担保承诺。

公开信息显示，信达证券是于2007年9月成立的国内AMC系首家证券公司，总部位于北京，由中国信达作为主要发起人，联合中海信托和中国中材集团，在承继中国信达的投资银行业务和收购辽宁证券、汉唐证券的证券类资产基础上成立而来，于2023年1月正式登录上交所主板。

2023年上半年，信达证券实现营业收入18.97亿元，同比增长6.26%；实现归属于上市公司股东的净利润7.29亿元，同比增长45.02%。

不过在资产管理业务上，今年上半年，信达证券实现营业收入5.47亿元，其中，资产管理业务手续费净收入4亿元，同比分别下降11.14%和29.15%。

据半年报介绍，公司资产管理业务主要包括证券资产管理业务和公募基金管理业务等。证券资产管理业务板块，截至2023年6月末，信达证券受托管理资金规模848.11亿元，较2022年末提升9.48%。受托资金规模在2023年已披露数据的40家券商中排名第20。其中，集合资产业务期末受托资金55.33亿元，较期初增长10.74%。

公募基金业务方面，信达证券持有信达澳亚基金54%股份，为其控股股东。截至2023年6月末，信达澳亚基金总资产9.14亿元，净资产4.87亿元。2023年上半年实现营业收入4.97亿元，同比下降2.11%；净利润8340.14万元，同比增长72.17%。截至2023年2季度末，公司管理的资产规模为818亿。

今年以来，券商大资管业务审批环节频传“喜讯”。一方面，长城资管、国联资管以及华安资管相继获批设立，券商资管正式扩容至28家；另一方面，已设立的券商资管公司也纷纷发起向公募管理人资格的最后冲刺，年内已有6家递表，其中，招商资管已率先摘得“胜利的果实”。

不过，也有不少券商在券商资管子公司的获批门槛外徘徊。例如，中金公司在设立券商资管子公司一事上便已连收监管两次书面反馈意见了。此外，华创证券、中信建投、国信证券、国海证券、华福证券以及东兴证券等也仍处于审核阶段。

需说明的是，得益于“一参一控一牌”政策的落地，监管虽鼓励符合资质的券商积极布局大资管业务，但在日常业务审核上，资产管理业务也随之迎来“强监管”时代。

仅今年上半年，证监会便开出7张罚单，直指券商资管业务违规乱象。信达证券就在这一轮审核中被北京证监出具了责令改正监管措施决定，时任分管资产管理业务高级管理人员张延强也一同被出具了警示函监管措施。

据彼时北京证监局披露，信达证券在资产管理业务上存在内部控制管理不完善、合规管理不到位，以及资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责等问题。

针对上述问题，信达证券半年报回应称，公司在收到上述监管措施后，高度重视，积极落实相关整改工作，已向北京证监局提交整改报告。上述监管措施未对公司资产管理业务的正常投资运作造成重大不利影响。目前，公司各项资产管理业务平稳运行。