美国SEC：摩根大通因违反举报人保护规则将支付1800万美元罚款

1月16日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对摩根大通的指控达成和解，后者妨碍数百名客户向SEC举报潜在的证券法违规行为。摩根大通同意支付1800万美元的民事罚款以了结指控。

SEC称，从2020年3月到2023年7月，摩根大通定期要求零售客户在获得该公司超过1000美元的信贷或结算时签署保密协议。该协议要求客户对和解及与和解相关的所有基本事实以及与争议账户相关的所有信息保密。此外，尽管这些协议允许客户回应SEC的询问，但不允许客户自愿联系SEC。摩根大通违反了1934年《证券交易法》第21F-17(a)条，该规定是一项举报人保护规则，禁止采取任何行动阻碍个人就可能违反证券法的行为与SEC工作人员直接沟通。