浙江证监局对申万宏源证券温州分公司采取责令改正措施

9月25日，浙江证监局发布关于对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出公司未能有效实施合规管理。