香港金管局对中信国际违反打击洗钱条例处以400万港元罚款

12月6日，香港金管局公告，已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章）（《打击洗钱条例》）完成对中信银行（国际）有限公司的调查及纪律处分程序。金融管理专员对中信国际违反《打击洗钱条例》处以400万港元罚款。

这次纪律处分行动是在金管局对中信国际就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施进行调查后而作出。调查所发现的问题涉及中信国际在其自动化交易监控系统中未能正确实施侦测规则和核心模型规则，导致中信国际的监控系统于2015年11月至2018年7月期间未能就相关可疑交易产生系统警示。中信国际期间亦未有审查某些客户交易的背景及目的，并以书面形式列明其审查结果。