作者：荆泽峰
D公司现有员工200余人，是一家1994年成立的大型水电有限公司，在完成云南某水电站（国家重点工程）的建设后，主要负责该水电站的建设和运营管理，在电站现场设有生产管理基地，是某央企的控股子公司。
在2012年，根据集团公司的统一要求和部署，D公司组织开展了内控体系优化工作。在本次内控体系的优化过程中，D公司同时也完成了公司相关制度流程体系的梳理，本案例呈现的是D公司的制度体系管理细则，具体内容如下：
一、总则
1. 目的
为规范公司制度管理，建立和完善制度管理体系，规范公司制度制定程序，推动法制化管理，特制定本办法。
2. 适用范围
本办法适用于D公司企业管理标准的编写工作。企业技术标准中的标准形式的编写执行本标准的规定，规程、规范、作业指导书编写参照本标准执行。
3. 引用标准
下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
《标准化工作导则》
《电力标准编写的基本规定》
4. 术语
4.1 制度是指公司依据国家（地方）有关法律、法规和有关规定、规程等的要求，结合公司实际情况而制定的以规范公司经营管理为目的的文件。
4.1.1 制度分为公司级制度、部门级制度两类：
4.1.1.1 公司级制度是指公司各项工作或业务活动的重要管理规定；
4.1.1.2 部门级制度是指公司业务部门、职能管理部门因工作需要制定的管理制度、管理规范和工作细则，主要目的是使基础管理标准化、程序化；
4.1.2 公司级制度在效力上高于部门级制度，部门级制度内容与公司级制度不一致的，以公司级制度为准。
5. 职责
5.1 计划经营部是公司制度的管理部门，其主要职责是：
5.1.1 组织编制公司级制度基本框架目录；
5.1.2 组织建立健全公司制度管理体系；
5.1.3 组织公司级制度的起草、审查（含形式审查）、会签、审批、培训、宣贯、解释、评估、修订及废除等工作；
5.1.4 为各部门的制度建设提供必要的技术支持和咨询服务；
5.1.5 组织评估、审定业务部门和职能部门等部门级制度；
5.1.6 负责制度的印制、下发、归档管理等工作。
5.2 其它部门：
5.2.1 参与编制公司级制度基本框架目录；
5.2.2 负责起草和修订实现本部门工作职责的公司级相关制度，并监督制度的实施；
5.2.3 参与公司级制度的培训、宣贯、评估和解释等工作；
5.2.4 编制部门级制度基本框架目录；
5.2.5 制定本部门的部门级制度并组织落实。
二、制度主要内容和编制要求
6. 主要内容
6.1 正文框架包括：总则、制度主体、附件。
6.2 总则内容包括：目的、适用范围、引用标准、补充要素、术语、职责等内容。
6.2.1 目的：明确该制度要解决的实际问题以及要达到的管理与控制目标；
6.2.2 适用范围：明确该制度的适用范围或应用领域，如适用的部门、人员、项目、程序等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域；
6.2.3 引用标准（必要时）：引用标准是在标准或法规中引用一个或多个标准，以代替详细的规定。一般引用该标准中直接引用的有关标准和与该标准配套使用的相关标准。GB/T1.22具体规定了引用标准的基本原则、要求和表示方法。可以引用有关行业主管部门发布的技术法规。如有引用标准，按下列格式编写。
例如：下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
《标准化工作导则》
《电力标准编写的基本规定》
补充要素：补充要素包括提示的附件、脚注、条文中的注释、表注和图注和采用说明的注。提示的附件一般编写在标准的附件后，并与标准的附件一起依次编号，如附件1、附件2……列入目次。脚注：通常只用来对标准条文中某个词汇或某段句子加以解释的信息。表述方式为在注释处右上角用带半个圆括号的阿拉伯数字数字标注，如1）、2）……然后在同页左下方，有一条长度为1/4版面的细实线与标准正文分开，再此线下方依次注释。
6.2.4 术语：对该制度中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完整、统一和明确的解释；
6.2.5职责：说明该制度的归口管理部门的职责和权限，以及规定与实施该制度相关的部门或人员其责任和权限；
6.3 制度主体：明确该制度所要阐述的具体内容、项目和要求，包括所涉及到的程序、方法、措施、测量和控制方法及标准等，当内容与要求涉及部门较多时，应明确各部门间的协作关系、协作方式和相互制约关系，程序化的内容应尽可能按照流程的要求编制，以利于编制相关流程图。主体内容可按层次分别编写。附则列出该制度文件的解释部门、实施的起始日期等。
6.4 附件：与该制度文件相关的附属文档以及记录表单等。
7. 制度的编制要求
7.1 制度编制时应用词确切、语句通顺、层次分明、条例清楚。制度的条款应充分考虑其他相关制度的规定，避免相互抵触。制度规定应详实、全面，符合公司实际营运需要。起草制度时，一律使用A4纸，打印稿报批。
7.2 制度正文序号采用逐级编排原则。一级序号用一、二、……表示，二级序号用1、2、……表示，三级序号用1.1、1.2、……表示，四级序号用1.1.1、1.1.2、……表示，以此类推，最多到五级。 一级序号后用顿号表示，二级及以下序号以小数点表示，然后以一个半角空格隔开。二级及以下序号每级向右缩进一个半角空格。
7.3 制度类文档编制要求
7.3.1 制度页眉包括：公司标识及公司名称、文件编号；首页脚包括：颁布日期、实施日期、页码等内容。
7.3.2 制度内容包括：总则、主体内容、相关附件及表单等。
7.3.3 文字格式与页面设置参照附件5-6。
7.4 流程类文档编制要求
7.4.1 流程表头包括：文件名、文件编号、版本、页数、颁布日期、批准人等内容。
7.4.2 流程内容包括：文件名称、流程表头、流程更新记录、控制目标、适用范围、业务流程图、流程说明文档等内容。
7.4.3 文字格式与页面设置参照附件5-6。
三、制度的管理
8. 制度的编号
8.1 编号规则：公司代码/部门代码/制度种类代码/制度编号-年份版本。
8.2 代码规则；
8.2.1 公司代码：DCS；
8.2.2 部门代码：见表1
表1：各部门代号一览表
8.2.3 制度种类代码：公司级制度（GS），部门级制度代码（BM）；
8.2.4 制度编号（001-999）：在各单位代码所示单位内部独立排序；
8.2.5 年份（20XX）；
8.2.6 版本（A-Z）。
例如：2012年制定的招聘管理制度（第二版）应该表示为：DCS/HR/GS 001-2012B。
9. 公司级制度基本框架目录的编制
根据公司经营管理的需要，由计划经营部组织相关部门进行公司级制度基本框架目录的编制和完善，经总经理办公会讨论通过后，由计划经营部组织相关部门落实制度的编写和完善。每年计划经营部应公布公司现行公司级制度目录。各部门级制度基本框架目录由计划经营部进行审定并备案。
10. 制度管理的主要内容
制度的管理主要包括制度的立项/年度工作计划、编制、试运行、评估、解释、修订及废除等工作。
四、制度的立项
11. 根据公司级制度基本框架目录及现行制度运行的实际情况，由计划经营部组织公司级制度的立项管理工作。公司各部门应于每年12月10日前完成下一年度与实现本部门工作职责相关制度的新建、修订及废除立项申请建议（制度立项申请建议书见附件1），并提交计划经营部审查（主要审查该制度制定、修订或废除的必要性及依据等），经总经理办公会逐一讨论（主要讨论该制度制定、修订的主要内容等），总经理批准后，即完成该制度的立项工作。制度立项申请建议书包括以下内容：
11.1 制度名称；
11.2 制定（修订、废除）制度的必要性；
11.3 制度制定（修订、废除）的依据；
11.4 新建（修订）制度的主要内容；
11.5 起草（修订）部门和起草（修订）责任人的组成；
11.6 进度计划及各方面审查、讨论、审批意见。
12. 根据批准的制度立项申请建议书，并结合公司下一年度制度建设的具体要求，由计划经营部负责组织编制公司年度制度工作计划，经总经理办公会讨论、总经理批准后，作为公司级制度年度工作的依据。
13. 对因情况变化但已列入年度制度工作计划而无制定（或修订）必要的或因工作急需制定（或修订）而未列入年度制度工作计划的，相关部门可提出立项申请建议（制度立项申请建议书见附件1），并以请示报告形式提交计划经营部进行审查，经总经理办公会讨论、总经理批准后撤消或增加该制度的立项，计划经营部应及时调整公司年度制度工作计划。
14. 各部门年度制度工作计划由各部门负责人批准，报计划经营部审定和备案，总经理批准后实施。
五、制度的编制
15. 按照批准的年度制度工作计划，计划经营部负责组织公司级制度的编制工作。制度草案一般由其内容所涉及的相关部门负责起草；对涉及两个以上部门的，由相关部门组成联合起草小组起草，计划经营部负责组织和协调工作。制度在起草过程中，应广泛听取相关部门的意见，听取意见可以采取讨论会、征询意见表等多种形式。
16. 制度草案经起草部门负责人校对后报计划经营部进行审查。
17. 计划经营部负责对制度草案就下列主要方面进行审查：
17.1 制度草案是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家相关政策；
17.2 制度草案内容是否符合公司实际经营管理的需要；
17.3 制度草案内容与所现行制度是否协调，如果要改变现行制度的，其理由和依据是否充分；
17.4 制度结构、条款、文字等是否符合制度的要求（形式审查）。
18. 对需要会签的制度，由计划经营部负责组织相关部门对制度草案进行会签（制度会签审批表见附件2）。会签部门领导就该制度与其部门工作相关条款的合理性、有效性和可操作性等进行确认，并出具会签意见交计划经营部。
19. 根据审查和会签的意见，计划经营部应会同起草部门对相关意见提出处理建议，并编制制度审查报告，经总经理办公会讨论，由总经理审批。根据总经理审批的意见，计划经营部组织起草部门完成制度草案的修改和完善，并负责制度终校和制度编号的确定。制度原稿及审批过程记录计划经营部要进行存档。
20. 部门级制度由公司各部门组织起草，由部门负责人审核后，报计划经营部审定和备案，报公司分管领导审批。
六、制度的颁布
21. 公司级制度由公司总经理签发，部门级制度由公司分管领导签发。
22. 公司级制度和部门级制度由计划经营部统一编排文号，统一印制、下发和归档（含电子文档）管理。
23. 公司级制度的下发范围为公司领导、各部门负责人、部门主管，特殊情况由总经理确定发放范围，各部门相关人员需用时向上级索阅，部门级制度的下发范围由部门负责人确定。
24. 分发时由收件人签收，收件人调动时，制度文件列入移交内容。
25. 新制度颁布时应在制度主题后标识“试行”字样，并在颁布通知中说明试运行时限。
26. 制度颁布后，由起草部门及计划经营部负责监督实施，计划经营部负责对公司整体制度运行情况进行监督、考核、反馈与评估。
七、制度的试行
27. 新制度颁布后，计划经营部应及时组织制度起草部门在公司或所属部门范围内进行制度的宣贯工作。
28. 新制度一律试行六个月。试行期间计划经营部和制度起草部门应及时收集各方面的意见和建议，并作好记录。在试运行期结束前15天，计划经营部应组织相关部门就制度的可行性、可操作性及运行效果等进行综合评估和分析，并编制制度试运行评估分析报告，视制度试运行情况对制度进行进一步的修订和完善，公司级制度修订后，计划经营部将试运行制度修订版提交总经理办公会，经总经理办公会讨论后，由总经理批准后正式颁布；部门级制度修订后，由公司分管领导或董事会审批。
八、制度的评估、修订、解释和废除
29. 制度的改进建议
公司内任何部门或个人就公司级制度在具体执行过程中存在的问题可随时向公司计划经营部提出改进建议（制度改进建议表见附件3），计划经营部应及时组织相关部门对改进建议进行分析、研究，提出相应的处理意见，决定是否修订，如决定修订则报总经理办公会讨论，总经理审批，并及时将相关信息反馈给建议部门或个人。
30. 制度的评估
为适应公司内外部环境的变化和内部管理水平提高的要求，计划经营部应就制度的适宜性、充分性和有效性定期组织制度的评估，评估周期最少一年一次，制度评估应纳入公司年度制度工作计划。制度评估前计划经营部应会同制度起草部门对制度的执行情况及存在问题广泛收集意见和建议，在此基础上对意见和建议进行分析，提出改进措施，并编写制度执行评估报告，经总经理办公会讨论，总经理批准后，视具体情况进入制度立项程序。
31. 制度的修订和修改
制度修订应遵循可行性、稳定性、总体修订和局部修订相结合以及新制度优先的总体原则。
31.1 制度的修订应列入年度制度工作计划，原则上每两年修订一次，由计划经营部负责组织制度的修订工作。制度修订草案及修订说明的编制一般由制度起草部门负责，修订后的制度草案审批程序按本办法第五条的规定执行；
31.2 对于制度执行过程中个别条款的适应性修改或补充，制度起草部门可采用制度修改单的形式进行（制度修改单见附件4）修改或补充，制度修改单经计划经营部审定、报总经理办公会，经总经理办公会讨论，总经理批准后，由计划经营部负责发放和存档。制度修改单具有制度条款同样的效力。
32. 制度的解释
公司级制度由计划经营部负责组织解释，制度起草部门负责制度的具体解释工作。
33. 制度的废除
废除某项制度应由同级或高级的制度文件予以确定，废除主要制度时还需考虑废除从属附件形式的制度。制度的废除列入年度制度工作计划，由计划经营部负责落实并进行废除制度的回收及销毁等工作。
九、附则
34. 本办法由公司计划经营部负责解释说明。
35. 本办法由总经理批准后实施。
附件一：制度立项申请建议书
附件二：制度会签审批表
附件三：制度改进建议表
附件四：制度修改单
附件五：标准字号与字体
附件六：标准页面设置规定
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