证监会:国泰君安证券股份有限公司(首发)获通过

根据中国证监会最新公告,国泰君安证券股份有限公司等三家公司在发审委会议获得通过。

关于国泰君安证券股份有限公司,提出询问的主要问题包括:

1.请发行人代表进一步说明公司实际控制人披露为上海国际集团有限公司而非上海市国资委的原因。请保荐代表人补充说明相关核查依据、过程和结论。

2.请发行人代表补充说明发行人控股股东上海国有资产经营有限公司所属上海国鑫投资发展有限公司、上海正海国鑫投资中心(有限合伙)的主营业务以及它们和发行人子公司国泰君安创投公司不构成同业竞争的依据。

3.请发行人代表结合发行人的融资融券、股票质押式回购等创新业务开展情况以及2015年1月因两融问题被我会采取行政监管措施的具体情形,进一步说明发行人有关创新业务的流程、规模及相关业务风险状况,以及相应的风险控制和合规建设情况。请保荐代表人说明对上述事项的核查过程、依据和结论。

4.请发行人代表补充说明发行人资产管理业务现状、风险控制措施及最近两年发生的相关风险事件及处理情况。

5.请发行人代表进一步说明上海证券经营证券业务许可证核定的业务范围,并说明无形资产评估考虑经营证券业务许可证贡献度时对应的业务利润主要为经纪业务利润的原因以及折现率为14%的依据。

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国泰君安

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