文|雷达财经  吴艳蕊

编辑|深海

近日，天风证券遭前天风证券研究所银行业首席分析师廖志明公开爆料，并公布了双方劳动纠纷详情。其本人申请劳动仲裁，追讨207.8万元的奖金失败。

对此，廖志明并不服气，称本人在不经意之下签订了制式文件，导致合法权益被侵害，接下来其本人将立即上诉至人民法院，坚信正义终将昭雪。

近年，天风证券营收不断增多，应付职工薪酬也对应增加，近年后者占前者的比例超三成。

证券分析师索薪失败后称“心寒”

近日，证券分析师廖志明公开了其本人与前东家天风证券劳动纠纷详情。在《志明看金融》的公众号中，发布了《关于本人（廖志明）与天风证券劳动争议的由来》的文章，目前该文章已删除。

此次事件的当事人廖志明于2016年6月入职天风证券，在研究所负责银行业研究。因作期间，2017年年终奖于2019年8月到账；2018年奖金改为2018年和2019年奖金合并发放。然而到2020年年中天风证券才发放部分奖金。

受上述奖金延迟发放的影响，廖志明于2020年12月9日向天风证券提出离职，并于2021年1月4日签署离职文件正式离职。

在公众号文章中，廖志明称在申请离职时，“希望离职后能通过法律途径拿回应得的奖金”。同时其本人为了顺利离职签署了几份离职文件。“当时心想，好歹也是上市公司的格式文本，就没有多在意”，廖志明称。

离职后就当事人奖金问题，双方未沟通顺利。廖志明找天风证券研究所后台负责人沟通，未获回复；通过微信与天风证券研究所所长沟通，被删除微信好友关系。同时，天风证券否认2018年和2019年72.7万元奖金未发放。

2021年7月中旬，廖志明向北京市西城区劳动争议仲裁委员会申请仲裁。8月26日，天风证券提出愿意在支付2018年和2019年剩余奖金72.7万元基础上再加十几万元。廖志明未接受该方案。

廖志明认为2020年和2019年其所在银行团队核算奖金229.75万元，按分配方案其应得216.38万元。奖金发放后少了72.7万元。同时2020年奖金，天风证券先后2次发放了30.53万元，廖志明综合天风证券公司研究所总收入、公募基金佣金收入、证券行业历年行情、本人派点贡献、历年奖金等原因综合考虑，2020年奖金应为165.6万元，尚欠135.1万元。廖志明要求天风证券支付未发奖金共计207.8万元。

天风证券认为，对于2018、2019年，有两位人员未经考核就离职不符合公司发放规则，但他们的金额不应由廖志明获得，公司对剩余金额有处分权利。同时廖志明存在违反相关监管规定的情况，不应获得所有奖金。对于2020年业绩奖金，认为廖志明未参与第三季度考核，无法获得奖金；同时其第四季度工作量锐减，第四季度考核亦没有资格参与。天风证券2020年所有银行组业绩奖金已全部发放完毕。

天风证券还表示，当事人奖金均已发放完毕，且离职时签订了离职承诺书，承诺放弃主张任何权利。

最终，仲裁委员会认为廖志明签字放弃主张任何权利，但未提供证据证明其签字时存在欺诈、强迫的情形，故该离职承诺书的内容对双方产生约束力，所以最终驳回了廖志明的仲裁请求。

“勤勤恳恳工作了四年半，如今却倍感心寒。本人将立即上诉至人民法院，坚信正义终将昭雪。”廖志明表示。

天风证券超三成收入给员工发工资

中国证券业协会官网显示，廖志明硕士研究生学历，2015年7月首次登记，在民生证券从事一般证券业务，2016年7月转为天风证券从事一般证券业务。2017年7月登记为天风证券证券投资咨询（分析师），并于2021年1月离职注销。从2021年1月11日，登记为招商证券公司证券投资咨询（分析师）。

其知乎个人账号简介为招商证券银行业首席，东京大学全额奖学金获得者。微博个人账号仍为天风证券研究所银行业首席分析师，曾获2019年第一届新浪金麒麟“最佳分析师”称号，在银行业中排第四名。而其雪球账号认证亦为天风证券银行业首席分析师。

《志明看金融》公众号从2015年8月底开始发布文章，至今已576篇原创内容。账号主体为个人公众号，简介为用以刊发招商证券银行廖志明研究团队发表得点评、专题报告、深度报告等，以及随笔。

雷达财经查询发现，通过中国证券业协会网站查询到，天风证券当前登记的从业人员数为4155人，其中包括一般证券业务2440人，一般证券业务（证券经纪业务营销）2人，一般证券业务（投资主办人）4人，证券投资咨询（分析师）89人，证券投资咨询（投资顾问）252人，证券经纪人1317人，保荐代表人51人。

在天风证券2021年中报的应付职工薪酬当期增加额明细中，公司的工资、奖金、津贴和补贴为6.5亿元，包括社会保险费、住房公积金 、工会经费和职工教育经费等合计7.49亿元。

2020年全年应付职工薪酬合计17.54亿元，其中包括16.42亿元的工资、奖金、津贴和补贴，0.16亿元的职工福利费，0.34亿元的社会保险，0.46亿元的住房工资金，0.04亿元的工会经费和职工教育经费，0.02亿元的辞退福利，0.10亿元的离职后福利-设定提存计划。

近年天风证券的当期应付职工薪酬呈逐年上升趋势，其中2020年增幅较大。2016年到2020年该科目的当期增加额分别为10.86亿元、12.01亿元、11.58亿元、12.80亿元、17.54亿元；自2017年起同比增长10.59%、-3.58%、10.54%、37.03%。

2016年到2020年，公司应付职工薪酬占同期总营业收入的35.06%、40.23%、35.32%、33.26%和40.24%，均超过三成。

雷达财经（ID：leidacj）