界面新闻记者 | 吴绍志

继收购中融基金股权之后，国联证券资管子公司的设立也有了新进展。

近日，中国证监会公告，对国联证券申请设立证券资产管理专业子公司（以下简称资管子公司）提出反馈意见，请国联证券在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。

具体来看，包括以下六大问题：

一、请说明目前是否存在资管部人员在无锡以外地区办公、展业情况，如存在，请说明该部分人员目前的工作内容、地点、设立资管子公司后该部分人员是否平移至资管子公司、执业地点及工作内容；资管子公司在注册地拟设置部门情况及可行性。

二、请说明资管子公司拟任总经理、拟任监事在资管子公司设立后的专兼职安排。

三、请说明资管子公司拟任副董事长在国联证券分管业务情况，并说明相关业务与资管业务间是否存在利益冲突，如存在，请说明相应的利益冲突防范措施。

四、资管子公司章程草案第六十条第三款关于资管子公司自有资金的运用表述为“根据章程规定的及公司股东或董事会授权的其他运用范围”，对自有资金用途未作规定，请予明确。

五、根据申请材料，目前公司1只集合资管产品合同末约定设立资管子公司的情形，公司将在征求客户意见的基础上进行合同变更，增加“特别约定”等条款，委托人如不同意变更，可在合同变更开放期内退出。请公司结合投资者数量、构成论证取得投资者同意的可行性，并补充说明如投资者既不同意变更合同也未退出的，相关处理安排。

六、根据公司材料，企业名称保留告知书保留期至2022年9月18日，已过期。请公司补充提供在有效期内的名称保留告知书或选择依法适用告知承诺制。

事实上，此次反馈距离国联证券官宣设立资管子公司已有10个月的时间。

2022年4月29日，国联证券公告，公司拟出资人民币10亿元设立全资资产管理子公司（暂定名：国联证券资产管理有限公司），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务（以监管机构核准为前提）以及监管机构核准的其他业务。

国联证券表示，公司设立资管子公司符合监管政策导向、行业发展趋势和公司泛财富管理战略定位，有利于提高业务运行效率，加快业务转型，聚焦主动管理，提高客户财富管理服务能力，提升市场竞争力。资管子公司成立后，将努力建成综合性资产管理平台，为投资者提供专业化金融理财服务，为公司贡献稳定、可持续的长期回报。

管理规模上来看，国联证券并不属于行业头部，但近两年扩张十分明显。

公司年报显示，2020年末，国联证券资产管理业务受托资金仅有380.32亿元，2021年翻倍至1024.12亿元。

最新披露的2022年半年报显示，截至报告期末，公司资产管理业务受托资金1039.72亿元，同比增长35.11%；业务收入7318.60万元，同比增长34.31%。

其中公募基金（含大集合）4个，资产规模58.84 亿元；集合资产管理计划71个，资产规模131.30亿元；单一资产管理计划145个，资产规模487.85 亿元；专项资产管理计划34个，资产规模361.72亿元。

大资管时代，券商公司纷纷谋求转型。不仅是国联证券，中信证券、中信建投证券、中金公司等头部券商都已加入设立资管子公司的潮流，以进一步申请公募牌照。

2022年5月，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，券商资管正式迎来了“一参一控一牌”的时代。招商资管、广发资管率先出手，今年1月均被证监会接收关于公司《公募基金管理人资格审批》的材料。

国联证券意图并购“超车”。在已经参股中海基金的情况下，2月7日，国联证券宣布拟耗资29.49亿元收购中融基金100%股权。不过，由于上海融晟投资有限公司持有的中融基金剩余24.5%股权一直未能解押，国联证券收购中融基金的股权比例降为75.5%。

对此，国联证券相关人士表示，相较于新设公募基金，通过收购方式有助于国联证券在较短时间内获取成熟公募基金牌照，节省团队搭建、系统投入，缩短业务培育周期。收购中融基金可以有效解决国联证券在公募基金牌照方面的短板，有利于进一步完善综合金融服务体系，为客户提供更丰富的财富管理产品，符合公司的发展战略。